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汇添富成长焦点混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号

类别:今日焦点 日期:2017-11-27 12:31:50 人气: 来源:

  根据基金管理人2015年8月5日刊登的《汇添富基金管理股份有限公司关于变更旗下混合型证券投资基

  金的基金名称并相应修订基金合同部分条款的公告》,汇添富成长焦点股票型证券投资基金自2015年

  基金管理人招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不本基金一定盈利,也不最低收益。

  投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出决策。基金管理人提醒投资人基金投资的买者自负原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的。

  本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人,其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书更新截止日为2017年9月12日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日,有

  李文先生,2015年4月16日担任董事长。国籍:中国,1967年出生,厦门大学会计学博士。现任汇添富

  基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。

  肖顺喜先生,2004年4月20日担任董事。国籍:中国,1963年出生,复旦大学EMBA。现任东航金控有

  限责任公司董事长兼党委,东航集团财务有限责任公司董事长,东航期货有限责任公司董事长,东航国际控股()有限公司董事长,东航国际金融()有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。

  程峰先生,2016年11月20日担任董事。国籍:中国,1971年出生,上海交通大学工商管理硕士。现任

  上海报业集团副总经理,上海资产管理有限公司董事长,上海文化产权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金管理有限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副、,上海机械进出口(集团)有限公司副总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长,上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长,上海国际集团有限公司办公室、信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理总部总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委副、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委、董事长、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委、董事长,上海国有资产经营有限公司党委、董事长。

  张晖先生,2015年4月16日担任董事,总经理。国籍:中国,1971年出生,上海财经大学数量经济学硕

  士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副,曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。

  韦杰夫(JeffreyR.Williams)先生,2007年3月2日担任董事。国籍:美国,1953年出生,哈佛大学

  商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪学院艾什治理与创新中心高级研究学者。历任美国花旗银行分行副总裁、深圳分行行长,美国运通银行分行副总裁,美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行分行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。

  林志军先生,2015年4月16日担任董事。国籍:中国,1955年出生,厦门大学经济学博士,加

  拿大Saskatchewan大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院院长、教授、博导,历任福建省科

  学技术委员计划财务处会计。五大国际会计师事务所ToucheRossInternational(现为德勤)分所

  (UniversityofIllinois)国际会计教育与研究中心访问学者,美国斯坦福大学(StanfordUniversity)经济系访问学者,Lethbridge大学管理学院会计学、副教授(tenured),大学商学院访问教授,浸会大学商学院会计与法律系教授,博导,系主任。

  杨燕青女士,2011年12月19日担任董事,国籍:中国,1971年出生,复旦大学经济学博士。现任

  《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员,《第一财经日报》创刊编委之一,第一财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人,《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日报》主任记者,《第一财经日报》编委,2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。

  任瑞良先生,2004年10月20日担任监事,2015年6月30日担任监事会。国籍:中国,1963年出

  生,大学学历,会计师、非执业注册会计师职称。现任上海报业集团上海资产管理有限公司副总经理。

  历任文汇新合报业集团财务中心财务主管,文汇新合报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。

  王如富先生,2015年9月8日担任监事。国籍:中国,1973年出生,硕士研究生,注册会计师。现任东

  方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。

  毛海东,2015年4月16日担任监事,国籍:中国,1978年出生,国际金融学硕士。现任东航金控有限责

  任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。

  女士,2008年2月23日担任职工监事,国籍:中国,1977年出生,中加商学院工商管理硕士。现任

  汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。

  林旋女士,2008年2月23日担任职工监事,国籍:中国,1977年出生,华东政院硕士。现任汇

  添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。

  陈杰先生,2013年8月8日担任职工监事,国籍:中国,1979年出生,大学理学博士。现任汇添富

  基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。

  雷继明先生,2012年3月7日担任副总经理。国籍:中国,1971年出生,工商管理硕士。历任中国民族

  国际信托投资公司网易部副总经理,中国民族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月加盟汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。

  娄焱女士,2013年1月7日担任副总经理。国籍:中国,1971年出生,金融经济学硕士。曾在赛格国际

  信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金与上海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财等管理工作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。

  袁建军先生,2015年8月5日担任副总经理。国籍:中国,1972年出生,金融学硕士。历任华夏证券股

  份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理,并于2014年至2015年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。

  2005年4月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资决策

  李骁先生,2017年3月3日担任副总经理。国籍:中国,1969出生,武汉大学金融学硕士。历任厦门建

  行计算机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、处长,厦门建行信息技术部处长,建总行开发中心负责人,建总行信息技术管理部副总经理,建总行信息技术管理部副总经理兼研发中心主任,建总行信息技术管理部资深专员(副总经理级)。2016年9月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。

  先生,2015年6月25日担任督察长。国籍:中国,1978年出生,上海财经大学经济学博士,历任上

  海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融部副总经理,汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年3月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。

  雷鸣先生,国籍:中国。学历:华中科技大学管理学硕士。10年证券从业经验。2007年6月加入汇添富

  基金管理股份有限公司,历任行业分析师、高级行业分析师,2014年3月27日至今任汇添富成长焦点混

  合基金的基金经理,2015年1月6日至今任汇添富蓝筹稳健混合股票基金的基金经理,2015年12月2日

  齐东超先生,2009年7月28日至2014年4月7日任汇添富成长焦点混合型证券投资基金的基金经理。

  袁建军先生,2006年9月5日至2009年7月28日任汇添富成长焦点混合型证券投资基金的基金经理。

  :韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊(总经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究副总监)

  截至2017年6月末,中国工商银行资产托管部共有员工218人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学

  作为中国托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承诚实信用、

  勤勉尽责的旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。

  拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、

  QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产

  证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内

  率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年6月,

  中国工商银行共托管证券投资基金745只。自2003年以来,本行连续十四年获得《亚洲货币》、英

  国《全球托管人》、《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经评选的54项最佳托管银行大;是获得项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  办公地址:广东省广州天大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  办公地址:深圳市福田中心区中心广场中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层

  办公地址:市朝阳区北四环中27号盘古大观A座40F-D01零售业务总部市场营销部产品销售部

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)南358号大成国际大厦20楼2005室(邮编:830002)

  注册地址:深圳市福田区益田与福中交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、

  本基金是主动混合型基金,精选成长性较高,且估值有吸引力的股票进行布局,在有效管理风险的前提下,追求中长期较高的投资回报。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的股票、债券、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  四类资产配置的比例范围:股票60-95%,债券及资产支持证券0-35%,权证0-3%,现金类资产最低为

  本基金股票部分至少80%投资于成长性较高,且估值有吸引力的股票。该部分股票预期未来两年EPS增长

  今后在有关法律法规许可时,本基金资产配置比例可作相应调整,股票资产投资比例可达到法律法规有关的限额。

  本基金采用积极的资产配置和股票投资策略。在资产配置中,通过资产战略配置和战术配置来确定每一阶段投资组合中股票、债券和现金类资产等的投资范围和比例;在股票投资中,采用自下而上的策略,精选出成长性较高,且估值有吸引力的股票,精心构建股票投资组合,并辅以严格的投资组合风险控制,以获得长期的较高投资收益。本基金投资策略的重点是精选股票策略。

  本基金将通过资产战略配置和战术配置来确定每一阶段投资组合中股票、债券和现金类资产等的投资范围和比例。

  在资产战略配置中,本基金策略分析师根据当前宏观经济、经济增长前景及证券市场发展状况等因素,结合市场估值,对股票、债券和现金类资产等的风险和收益进行预测,并根据上述指标进行情景分析,提出对各类别资产的年度配置,由基金经理向投资决策委员会提交以形成决议。

  关于当前宏观经济和经济增长前景,本基金主要考察宏观经济趋势变化、宏观经济增长模式以及宏观经济政策的变化及含义。关于证券市场,本基金主要考察制度性建设和变革、证券市场政策变化、参与主体变化、上市公司数量、质量和市场估值变化。

  在资产战术配置中,本基金策略分析师根据市场估值和市场情绪,分析下一阶段(比如一个季度)的市场走势,提出对各类别资产的配置,由基金经理向投资决策委员会提交下一阶段的各类别资产配置计划;投资决策委员会召开会议,讨论并确定下一阶段的各类别资产的具体配置比例,由基金经理执行。

  本基金致力投资于成长性较高,且估值有吸引力的股票进行布局。该部分股票预期未来两年EPS增长率应

  为达精选之目的,本基金管理人结合定量分析和定性分析,构建过滤模型(Tri-FilteringModel)来动态建立和核心股票池,从成长性的质量和成长速度两个角度来深入把握企业成长,从而精选出成长性较高,且估值有吸引力的股票进行投资布局。同时将风险管理意识贯穿于股票投资过程中,对投资标的进行持续严格的和评估。

  本基金首先对A股市场中的所有股票进行初选剔除,以过滤掉明显不具备投资价值的股票,建立初选股票

  池,从而缩小研究范围,提高工作效率。剔除的股票包括法律法规和公司制度明确投资的股票、筹码集中度高且流动性差的股票、涉及重大案件和诉讼的股票等。

  在初选股票池的基础上,本基金结合定量分析和定性分析,以历史指标定量筛选为主,以突发性成长股动态纳入为辅,筛选出具有成长潜力的个股,构建成长股票池。

  本基金基于上市公司年据,运用基金管理人研究确定的成长股定量筛选标准,筛选出具有良好历史成长性的股票,将其纳入成长股票池,作为成长股票池的主体部分。

  1年EPS增长率为量化指标,并按上述指标对初选股票池分别进行排序,使进入成长股票池的股票同时满

  突发性成长指,虽然没有表现出良好的历史成长性,但由于基本面状况出现较大的转变,预期企业业绩会出现突发性增长,包括以下几种情形:

  由于国内外社会、经济、出现重大变化,企业业绩出现突发性增长,例如,SARS和等流

  行业研究员通过持续的研究,发掘出具有上述突发性成长特征的股票,动态纳入成长股票池,作为成长股票池的补充部分。

  对于成长股票池中的历史成长股部分,在每年上市公司年报披露后,本基金将根据历史成长股定量筛选标准进行调整。

  对于成长股票池中的突发性成长股部分,本基金将根据引致企业突发性成长的因素的变化进行动态调整。

  本基金对成长股票池中的股票进行扎实的案头研究和实地调研,精选出预期未来两年EPS增长率高于成长

  法律:包括权益、商业规范以及市场制度等,良好的法律将为企业成长提供有力的法律支持和保障。

  政策:严格的市场准入政策、扶持性的地区和产业政策、优惠的税费政策以及宽松的信用政策等将有利于企业的成长。

  市场:合理的行业集中度、有利的竞争态势以及不断增长的市场需求等将为企业成长提供所必需的市场空间。

  生产和销售因素:企业在资源配置、产能扩张、销售网络以及市场知名度和品牌效应等方面的独特优势可以推动企业不断提高市场占有率,保持主营业务收入的持续增长;

  技术因素:较强且具有持续性的技术研发能力和学习能力,可以使企业所掌握的技术不断地为新产品或新服务,从而为企业成长提供源源不断的动力;

  财务状况因素:良好的企业财务状况、合理的资本结构,较强的偿付能力以及突出的成本控制能力是企业持续成长的物质基础。

  考察企业的历史EPS增长率。历史财务指标具有客观、定量的优点,尤其当公司基本面相对稳定时,历史

  考察市场供求变动趋势。主要分析企业产品的生命周期,在产品的引进和成长期,需求量大但竞争者少,产品供不应求为企业主营业务的快速增长奠定了基础,在这种市场供求趋势下,预期企业将会有较高的EPS增长率;

  考察替代品的影响。分析企业产品与替代品之间的差异度,如果差异性大,较难替代,则EPS增长率预期

  考察产量的增加或服务的提升。产量和服务的扩张是企业实现业务收入增长的主要方式,将为EPS的持续

  考察企业成本。成本因素是EPS预测的重要方面,本基金将分析原材料价格、财务费用以及管理费用等成

  基于企业的成长质量和预期未来两年EPS增长率,本基金采用量化的PEG指标来评估企业的投资价值:

  根据企业和行业的不同特点,可以选择更适合的指标进行估值,这些指标包括但不限于市盈率(P/E)、市净率(P/B)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、企业价值/息税、折旧、摊销前利润(EV/EBITDA)、现金流贴现(DCF)等。

  对所投资的企业进行密切,保持精密的风险意识,关注发展变化,动态评估企业价值,同时由金融工程小组通过流动性测试、压力测试、情景分析和VaR分析等技术对投资组合进行动态风险评估。

  本基金将通过资产配置将一部分基金资产投资于债券,包括国内依法公开发行和上市的国债、金融债、企和可转债等。此外,市场未来推出的各类固定收益证券及其衍生品也可能成为本基金的投资对象。

  本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性,在深入分析宏观经济、货币政策以及市场结构的基础上,灵活运用各种消极和积极策略。消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。

  积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会。国内债券市场正处于发展阶段,交易制度、债券品种体系和投资者结构也在逐步完善,这些结构变化会产生低风险甚至无风险的套利机会。

  本基金的权证投资将以保值为主要投资策略,以充分利用权证来达到控制下跌风险、实现保值和锁定收益的目的;在个证层面上,充分发掘可能的套利机会,以达到增值的目的。

  本基金可以持有在股权分置中被动获得的权证,并可以根据证券交易所的有关卖出该部分权证或行权。

  本基金实行投资决策团队制,强调团队合作,充分发挥集体智慧。本基金管理人将投资和研究职能整合,设立了投资研究部,策略分析师、行业分析师、金融工程小组和基金经理立足本职工作,充分发挥主观能动性,渗透到投资研究的关键环节,群策群力,为基金份额持有人谋取中、长期稳定的较高投资回报。

  (1)策略分析师就宏观、政策、投资主题、市场提交策略报告并讨论;行业研究员就行业发展趋势和行业组合的估值比较,会议讨论确定行业评级。

  (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

  (2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%;

  (4)本基金投资股权分置中产生的权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。投资于其它权证的投资比例,遵从法规或监管部门的相关;(5)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  (6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;

  (8)本管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

  由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有的

  基金管理人应当自《基金合同》生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合《基金合同》的有关约定。

  (5)基于本基金的股票、债券和现金比例,选用该业绩比较基准能够反映本基金的风险收益特征。

  基金管理人在两种情况下可以修改业绩比较基准:一是在基金合改的前提下,基金管理人可根据投资目标和投资政策的变更,确定新的业绩比较基准,并及时公告;二是当市场出现更合适、更权威的比较基准时,本基金管理人有权选用新的比较基准,并及时公告。

  本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。

  基金管理人的董事会及董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同,于2017年7月18日复核了本报告中的财务

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开、处罚的情况。

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不基金一定盈利,也不最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委托书,于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、公休假等,支付日期顺延。(2)基金托管人的托管费

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委托书,于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇节假日、公休日等,支付日期顺延。(3)销售服务费

  销售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定及届时有效的相关法律法规的,从式基金财产中计提的一定比例的费用,用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。

  基金管理人可以选取适当的时机(但应于中国证监会发布有关收取式证券投资基金销售费用的后)开始计提销售服务费,但至少应提前2个工作日在至少一种指定报刊和网站上公告。公告中应计提销售服务费的条件、程序、用途和费率标准。

  基金管理人依据本基金合同及届时有效的有关法律法规公告收取基金销售服务费或酌情降低基金销售服务费的,无须召开基金份额持有会。

  上述一、基金费用的种类中第4-9项费用,根据有关法规及相应协议,按费用实际支出金额列入当

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率等相关费率。

  调低基金管理费率或基金托管费率,由基金管理人和基金托管人协商一致,经中国证监会核准后公告,此项调整不需要召开基金份额持有会。调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率须召开基金份额持有会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在至少一家中国证监会指定的公告并报中国证监会备案。

  基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章基金的申购与赎回相应内容。

  基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章基金的申购与赎回相应内容。

  基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章基金的申购与赎回相应内容。

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