基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同,于2014年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,复核内容不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。
基金管理人的董事会及董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同,于2014年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,复核内容不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
注:本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2006年8月7日)起6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期;
2、非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期;
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
本基金管理人高度重视投资者利益,根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规,借鉴国际经验,建立了健全、有效的公平交易制度体系,形成涵盖各式基金、特定客户资产管理组合和社保组合全部投资组合,交易所市场、银行间市场等各投资市场,债券、股票、回购等各投资标的,并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。
本报告期内,基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化,确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行,包括投资决策、研究公平分享、集中交易公平执行、交易严密和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。
本报告期内,通过投资交易、交易数据分析以及专项稽核检查,本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了同日反向交易控制的规则,同时加强对基金、专户、社保间同日反向交易的和隔日反向交易的检查。公司利用公平交易分析系统,对各组合间不同时间窗口下的同向交易指标进行持续,并定期对组合间的同向交易分析。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数共3次,其中因专户到期清盘发生2次、因ETF基金被动标的指数发生1次,经检查和分析未发现异常情况。
2013年四季度A股市场呈现震荡调整走势。从市场风格来看,家用电器、农林牧渔等传统行业表现较好,而前期涨幅较大的网络传媒、信息服务等成长类股票出现大幅下跌。四季度本基金精选个股的策略,在消费、医药和新兴产业中积极寻找优质品种,努力把握结构性投资机会。由于配置较重的医药和消费电子行业四季度跌幅较大,导致本基金的净值表现相对落后。
展望一季度,我们仍对市场保持谨慎态度。首先,中性偏紧的货币政策制约了市场流动性,不断走高的市场利率既影响实体经济也制约A股估值。其次,经济基本面仍处于震荡反复过程,缺乏持续回升的动能。再次,IPO重启打破了市场供求平衡,将对股市的结构性估值泡沫造成较大的压力。
综上所述,我们认为一季度市场难有整体性机会,仍将以结构性行情为主。本基金将在适度均衡配置前提下,精选个股的投资策略,选择符合经济转型升级方向、具备持续成长潜力且估值合理的品种,重点关注消费医药、移动互联网、节能环保和新能源等领域,并积极把握国企和相关的主题性投资机会,力争在结构性行情中获得超额收益。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开、处罚的情况。
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,或登录基金管理人网站查阅,还可拨打基金管理人客户服务中心电话:查询相关信息。
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